금융감독원은 28일 KTB투자증권[030210] 부문검사 결과 인수증권 재매도약정 금지 규정을 위반한 사실을 확인해 과태료 3천750만원을 부과하고 관련 직원 1명을 문책했다고 밝혔다.
금감원에 따르면 KTB투자증권은 작년 2월 A사로부터 코스닥 상장사인 B사 인수를 위한 자금지원을 의뢰받고 A사가 사모로 발행한 신주인수권부사채(216억원)를 인수한 후 이를 다시 A사에 매도했다.
투자매매업자나 투자중개업자는 증권 발행인 등에게 증권 인수를 대가로 그 증권을 매수할 것을 사전에 요구하거나 약속하는 행위를 할 수 없다.
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