올해 컴플라이언스 대상 내부통제 우수 회원사에 삼성증권과 SK증권, IBK투자증권이 선정됐습니다.
분쟁예방 우수 부문에는 미래에셋증권이 뽑혔습니다.
27일 한국거래소는 `2014년도 컴플라이언스 대상` 시상식을 열고 내부통제 우수 회원 3개사와 증권분쟁예방 우수 회원 1개사를 이같이 선정했습니다.
컴플라이언스란 증권사들이 불공정 매매 등을 사전에 차단하기 위한 준법 감시와 통제를 의미합니다.
삼성증권은 내부통제기준 운영과 불공정거래 모니터링 운영 평가항목에서 우수한 평가를 받았고, 특히 월별 `컴플라이언스 데이`를 운영해 사내 내부통제 관련 이슈 등을 고유함으로써 임직원의 컴플라이언스 준수를 유도한 점이 높이 평가됐습니다.
SK증권은 불법 선물 대여계좌 적발 활동에 적극적으로 참여하는 등 불법금융투자업체 차단에 앞장선 데서 높은 평가를 받았고, IBK투자증권은 애널리스트의 미공개정보 이용 금지를 위한 사전예방 활동을 적극적으로 수행한 점 등이 주요 수상 이유로 꼽혔습니다.
미래에셋증권의 경우 `금융소비자보호 헌장`을 제정해 고객 보호를 중시하는 영업 환경을 조성하고 다양한 경로로 고객의 소리를 운영하는 점 등을 인정받았습니다.
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