한국거래소 시장감시위원회는 29일 년도컴플라이언스(준법감시) 대상' 내부통제 우수 부문 수상사로 한국투자증권, HMC투자증권, 삼성선물 등 3곳을, 증권분쟁예방 우수 부문 수상사로 SK증권을 각각 선정했다고 밝혔다.
한국투자증권은 영업점 평가시 분기별 컴플라이언스 지수를 산출해 우수 지점에인센티브를 부여하고 투자자 보호를 위한 과당매매 예방체계를 마련한 점 등이 높게평가받았고, HMC투자증권은 시장질서 교란행위에 대한 지속적인 내부 통제 교육과불공정거래 모니터링을 실시한 점 등을 인정받았다.
삼성선물은 소형 회원사임에도 월별 리스크관리 위원회 개최를 통해 우수한 컴플라이언스 체계를 운영한 점을, SK증권은 증권 분쟁 예방 노력으로 민원·분쟁 발생 건수가 감소하고 악성 민원 빈도가 낮은 점 등을 평가받았다.
컴플라이언스 대상은 증권·선물회사의 자발적인 내부통제시스템 구축을 통한공정거래질서 확립과 증권분쟁 예방을 통한 투자자 보호를 위한 것으로, 시장감시위원회가 2004년부터 시상하고 있다.
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